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研究中心
香港证监会再批5个“6号牌” 今年发出数量已超去年全年
2017-04-04 23:48:40   来源:   点击:
据香港明报报道,香港证监会公布3月份新批牌照名单,除近年炙手可热的「9号牌」外,上月亦新批5个「6号牌」,其中包括早前已获保荐人资格的脉搏资本,以及细价股中富资主席龙小波任大股东的柏坊资本。近年市场上涌现大量新的保荐人机构,其中「6号牌」是取得保荐人资格先决条件,今年首3个月,「6号牌」发出数量已超过去年全年总数。

5个获批新「6号牌」的券商分别为民银资本、柏坊资本、至成资本、未来资产证券及脉搏资本。当中除了在韩国为最大投行的未来资产外,民银资本与早前申请易名的天顺证(1141)同名。柏坊资本大股东则为中富资源主席龙小波。在香港证监会持牌人公众纪录册中显示,脉搏资本于3月起亦获批为保荐人,而至成资本则暂时未有任何背景资料。

本年香港证监会1月至2月亦合共发5个「6号牌」,加上3月的所发的牌照,甚至已比上年全年为多。6号牌照为担任上市申请人担任首次公开招股的保荐人的基本要求之一,保荐人同时要符合最少1000万股本要求,另外亦要求有两名合资格主要人员「坐镇」,以负责监督交易小组的负责人员或主管人员。

近两年每年批出量达10个


事实上,过去一年市场上涌现不少保荐人机构,根据香港证监会资料,今年首两个月已发出4个保荐人牌照,相当于过去数年全年发牌近半,过去两年每年批出数量亦高达10个,令保荐人达破纪录的105间;不过,翻查不少近年获发牌照的保荐人机构背景,除个别为中资银行来港申请牌照外,不少为首次申请、缺乏背景资料的小型保荐人。

陈家强:互联互通助两地监管合作

另外,昨日在立法会财委会特别会议上, 财经事务及库务局长陈家强亦提及港交所正检视创业板的定位,以及探讨设立新板的可能,并称研究有较成熟的进展时会就相关构思进行公众咨询,以制订长远发展路向。

对于近年频频有内地民企「爆煲」问题,他认为深港通及沪港通开通后,有助两地的监管机构合作,强调港府亦会加强监察市场,阻止证券市场劣质化

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